遼寧開放大學(xué)（遼寧裝備制造職業(yè)技術(shù)學(xué)院）
促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化管理辦法（試行）
遼開大字〔2023〕109號
第一章 總則
第一條 為促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化成為學(xué)校實(shí)施創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略、增強(qiáng)社會服務(wù)能力和推動區(qū)域發(fā)展經(jīng)濟(jì)發(fā)展的重要手段，鼓勵教職工增強(qiáng)自主創(chuàng)新能力，學(xué)校根據(jù)《國務(wù)院關(guān)于印發(fā)實(shí)施〈中華人民共和國促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化法〉若干規(guī)定的通知》（國發(fā)〔2016〕16號）、《教育部、科技部關(guān)于加強(qiáng)高等學(xué)?？萍汲晒D(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化工作的若干意見》（教技〔2016〕3號）、《遼寧省人民政府關(guān)于進(jìn)一步做好促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化和技術(shù)轉(zhuǎn)移工作的通知》（遼政發(fā)〔2016〕34號）、《關(guān)于貫徹以增加知識價值為導(dǎo)向分配政策的實(shí)施意見》（遼委辦〔2017〕25號）等有關(guān)規(guī)定，制定辦法。
第二條 本辦法所涉及的科技成果，是指我校教職工承擔(dān)國家、地方、企事業(yè)等科研項(xiàng)目或利用學(xué)校資源、技術(shù)、人力及其他條件所完成的職務(wù)技術(shù)成果。
第三條 本辦法所稱科技成果轉(zhuǎn)化是指為提高生產(chǎn)力水平而對科技成果所進(jìn)行的后續(xù)試驗(yàn)、開發(fā)、應(yīng)用、推廣直至形成新技術(shù)、新工藝、新材料、新產(chǎn)品，發(fā)展新產(chǎn)業(yè)等活動。
第四條 本辦法所稱技術(shù)轉(zhuǎn)移是指科技成果向政府部門、企事業(yè)單位以及其他經(jīng)濟(jì)組織和個人進(jìn)行技術(shù)輸出，并為服務(wù)對象帶來價值的活動。
第五條 科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化主要通過以下方式進(jìn)行：
（一）自行投資實(shí)施轉(zhuǎn)化（含科技成果持有人（團(tuán)隊(duì)）領(lǐng)辦、創(chuàng)辦科技型企業(yè)）；
（二）向他人轉(zhuǎn)讓該科技成果；
（三）許可他人使用該科技成果；
（四）以該科技成果作價投資，折算股份或者出資比例；
（五）技術(shù)集成與二次開發(fā)；
（六）技術(shù)咨詢、技術(shù)培訓(xùn)和技術(shù)服務(wù)；
（七）提供中試、工程化等設(shè)計(jì)服務(wù)，設(shè)計(jì)標(biāo)準(zhǔn)，測試分析服務(wù)等。
（八）學(xué)校認(rèn)可的其他科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化形式。
第六條 本辦法中所稱收益是指科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化產(chǎn)生的一切權(quán)益，包括轉(zhuǎn)讓費(fèi)、許可費(fèi)、技術(shù)入股的股權(quán)和與該科技成果相關(guān)的所有權(quán)益。
第七條 本辦法中所稱凈收益是指科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化收入在扣除轉(zhuǎn)化過程中發(fā)生的實(shí)際費(fèi)用后的純收益。學(xué)校對凈收益實(shí)行獎勵性分配，并以科研工作的可持續(xù)發(fā)展為目的兼顧相關(guān)各方利益。
第八條 科技成果轉(zhuǎn)化活動應(yīng)當(dāng)尊重市場規(guī)律，遵循自愿、互利、公平、誠實(shí)信用的原則，依照法律法規(guī)規(guī)定和合同約定，享有權(quán)益，承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)。
第九條 科技成果轉(zhuǎn)化活動應(yīng)當(dāng)有利于加快實(shí)施創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略，促進(jìn)科技與經(jīng)濟(jì)的結(jié)合，有利于提高經(jīng)濟(jì)效益、社會效益和保護(hù)環(huán)境、合理利用資源，有利于促進(jìn)經(jīng)濟(jì)建設(shè)、社會發(fā)展和維護(hù)國家安全，有利于學(xué)校各項(xiàng)事業(yè)發(fā)展并保障學(xué)校權(quán)益不受損害。
第二章 組織實(shí)施與管理
第十條 學(xué)校對科技成果轉(zhuǎn)化實(shí)行統(tǒng)一管理?？蒲刑幨强萍汲晒D(zhuǎn)化的管理部門，是科技成果的申報(bào)登記、認(rèn)定和管理機(jī)構(gòu)。成果權(quán)屬的確認(rèn)、成果轉(zhuǎn)化合同的審批由科研處執(zhí)行?？蒲刑庁?fù)責(zé)科技成果的推廣和拓展科技成果轉(zhuǎn)化渠道，積極向企業(yè)與技術(shù)中介推廣我校科技成果，加強(qiáng)學(xué)校對外合作與交流，推進(jìn)科技成果產(chǎn)業(yè)化。
第十一條 各二級單位負(fù)責(zé)科技成果的收集及整理，對科技成果轉(zhuǎn)化申請材料及科技成果轉(zhuǎn)化的可行性、真實(shí)性進(jìn)行審核，并對完成人（團(tuán)隊(duì)）開展科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化工作給予必要的支持。
第十二條 財(cái)務(wù)處負(fù)責(zé)科技成果轉(zhuǎn)化收益及作價入股的股份等入賬、預(yù)算、分配等事宜。
第十三條 人事處負(fù)責(zé)制定符合科技成果轉(zhuǎn)化工作特點(diǎn)的職稱評定、崗位管理和考核評價制度，完善激勵約束機(jī)制。
第十四條 學(xué)校法律顧問受學(xué)校法人委托負(fù)責(zé)學(xué)校在科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化過程中所涉及的合同、法律文書的審查以及對外涉及的有關(guān)法律糾紛及侵權(quán)訴訟、仲裁事宜。
第十五條 紀(jì)檢監(jiān)察處負(fù)責(zé)對我?？萍汲晒D(zhuǎn)化過程中形成的申請材料、批復(fù)文件及合同協(xié)議、結(jié)題驗(yàn)收材料等相關(guān)文件審查和監(jiān)督。
第十六條 成果完成人（團(tuán)隊(duì)）不得將職務(wù)技術(shù)成果及其技術(shù)資料據(jù)為己有，不得阻礙學(xué)?？蒲谐晒D(zhuǎn)化，不得將職務(wù)科技成果擅自轉(zhuǎn)讓或變相轉(zhuǎn)讓。
第十七條 科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化的具體形式由需求單位、學(xué)校執(zhí)行機(jī)構(gòu)和成果完成人（團(tuán)隊(duì)）共同商定。
第十八條 學(xué)校與其他單位合作進(jìn)行科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化時，應(yīng)該依合同或協(xié)議形式約定有關(guān)權(quán)益的歸屬。合同或協(xié)議未簽約的，按照下列原則辦理：
（一）在合作轉(zhuǎn)化中無新的發(fā)明創(chuàng)造，該科技成果的權(quán)益歸學(xué)校所有；
（二）在合作過程中產(chǎn)生新的發(fā)明創(chuàng)造的，該新的發(fā)明創(chuàng)造的權(quán)益歸合作雙方共有（另有約定的除外）；
（三）對合作雙方轉(zhuǎn)化中產(chǎn)生的科技成果，各方都有實(shí)施該科技成果的權(quán)利，但須經(jīng)合作雙方同意。
第十九條 學(xué)校與其他單位合作進(jìn)行科技成果轉(zhuǎn)化的，合作各方應(yīng)當(dāng)就保守技術(shù)秘密達(dá)成協(xié)議；當(dāng)事人不得違反協(xié)議或者違反權(quán)利人有關(guān)保守技術(shù)秘密的要求，披露、允許他人使用該技術(shù)。
第二十條 科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化涉及國家秘密的，必須履行審批、備案程序并嚴(yán)格遵守保密規(guī)定。學(xué)校與參加科技成果轉(zhuǎn)化的有關(guān)人員簽訂在職期間或者離職、離休、退休后一定期限內(nèi)保守本單位技術(shù)秘密的協(xié)議；有關(guān)人員不得違反協(xié)議約定，泄露本單位的技術(shù)秘密和從事與原單位相同的科技成果轉(zhuǎn)化活動。
第三章 成果轉(zhuǎn)化實(shí)施流程
第二十一條 凡學(xué)校職務(wù)科技成果實(shí)施轉(zhuǎn)化的，具體申報(bào)與審批流程如下：
（一）成果完成人填寫《遼寧開放大學(xué)（遼寧裝備制造職業(yè)技術(shù)學(xué)院）科技成果轉(zhuǎn)化申請表》及學(xué)校投入情況說明（包括用于該項(xiàng)目的各類科研經(jīng)費(fèi)、場地、設(shè)備、人員工資等），報(bào)二級單位審查并簽署意見。
（二）二級單位對科技成果轉(zhuǎn)化的可行性、真實(shí)性進(jìn)行審查并簽署意見，報(bào)學(xué)?？蒲刑?。
（三）科研處收到科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化申請及相關(guān)材料后，按照不同的轉(zhuǎn)化方式，分類、分級履行審批手續(xù)，協(xié)調(diào)相關(guān)各部門工作。
1.金額30萬元（含）以下的科技成果轉(zhuǎn)化項(xiàng)目，科研處審核，主管校長審批。
2.金額30萬元以上的科技成果轉(zhuǎn)化項(xiàng)目，科研處審核，校長審批。
（四）學(xué)校通過協(xié)議定價、在技術(shù)交易市場掛牌交易、拍賣等方式，對轉(zhuǎn)化科技成果確定價格，其價格不得低于學(xué)校投入。通過協(xié)議定價的，須在學(xué)校內(nèi)公示科技成果名稱、擬交易價格、成果簡介、成果擁有者、受讓單位或個人，經(jīng)15日公示后批復(fù)。公示期間，如收到異議材料，根據(jù)所提出的異議內(nèi)容，科技成果轉(zhuǎn)化工作領(lǐng)導(dǎo)小組應(yīng)提請校學(xué)術(shù)委員會、紀(jì)委等組織和行政部門，對異議進(jìn)行研究，提出處理意見。如公示期內(nèi)有異議的應(yīng)中止轉(zhuǎn)化。學(xué)校只接收并研究處理書面實(shí)名提出的異議。
（五）科技成果轉(zhuǎn)化項(xiàng)目審批通過后，合同一經(jīng)簽訂，成果完成人員必須嚴(yán)格履行合同條款，以確保學(xué)校信譽(yù)和正當(dāng)權(quán)益。成果完成人員所在二級單位應(yīng)當(dāng)認(rèn)真組織、督促實(shí)施，確保合同的完成。合同實(shí)施單位或個人應(yīng)該嚴(yán)格按照合同約定積極履行義務(wù)。在合同實(shí)施過程中，凡向受讓方提供的與成果相關(guān)的技術(shù)資料，須送交科研處備案。
第二十二條 與境外企業(yè)、其他組織或個人合作進(jìn)行科技成果轉(zhuǎn)化活動，首先必須按照國家有關(guān)規(guī)定對科技成果的價值進(jìn)行評估，科技成果轉(zhuǎn)化中的對外合作，涉及國家權(quán)益或秘密事項(xiàng)的，須依法按照規(guī)定程序進(jìn)行。
第四章 成果收益與分配
第二十三條 成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化的凈收益，不上繳美國庫，不列入省財(cái)政預(yù)算，但要納入學(xué)校財(cái)務(wù)管理。成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化收益前，財(cái)務(wù)及審計(jì)部門應(yīng)對凈收益分配進(jìn)行審核，經(jīng)學(xué)?？萍汲晒D(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化的具體機(jī)構(gòu)確認(rèn)后，報(bào)分管校領(lǐng)導(dǎo)審核。
第二十四條 科技成果轉(zhuǎn)化的凈收益，按如下辦法進(jìn)行收益分配：
（一）在省內(nèi)進(jìn)行科技成果轉(zhuǎn)化時，所取得的凈收益按照10:10:80比例分配，即學(xué)?？蒲邪l(fā)展基金10%，團(tuán)隊(duì)（課題組）預(yù)研基金10%，成果完成人（團(tuán)隊(duì)）及成果轉(zhuǎn)化做出貢獻(xiàn)的人獎勵80%。
（二）在省外進(jìn)行科技成果轉(zhuǎn)化時，所取得的凈收益按照20:10:70的比例分配，即學(xué)?？蒲邪l(fā)展基金20%，團(tuán)隊(duì)（課題組）預(yù)研基金10%，成果完成人（團(tuán)隊(duì)）及成果轉(zhuǎn)化做出貢獻(xiàn)的人獎勵70%。
（三）成果完成人（團(tuán)隊(duì)）的具體收益分配由成果第一完成人確定。
第二十五條 利用科技成果作價投資的，從該項(xiàng)科技成果形成的股份或出資比例獲得的凈收益，其分配比例參照本辦法第二十六條執(zhí)行。學(xué)校給予科技人員股權(quán)或出資比例形式的獎勵時，可5年內(nèi)分期繳納個人所得稅，或待分紅或轉(zhuǎn)讓取得現(xiàn)金收入后一并繳納個人所得稅。
第二十六條 科研人員以市場委托方式取得的橫向課題經(jīng)費(fèi)須納入學(xué)校財(cái)務(wù)統(tǒng)一管理。除應(yīng)收取管理費(fèi)外，其他經(jīng)費(fèi)可以記為“暫存款”，由課題完成人（團(tuán)隊(duì)）按照委托方要求或合同約定管理使用，并按照項(xiàng)目進(jìn)度沖減“暫存款”，允許研發(fā)團(tuán)隊(duì)使用橫向經(jīng)費(fèi)自行組織采購確需購置的科研設(shè)備等固定資產(chǎn)及科研耗材，研發(fā)團(tuán)隊(duì)使用橫向科研項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)購置的固定資產(chǎn)歸研發(fā)團(tuán)隊(duì)所有，形成的無形資產(chǎn)按照研發(fā)合同約定處理。鼓勵研發(fā)團(tuán)隊(duì)在結(jié)題驗(yàn)收后將購置的固定資產(chǎn)捐贈給學(xué)校。橫向課題的結(jié)余資金可視為成果轉(zhuǎn)化的凈收益參照第二十六條執(zhí)行分配（學(xué)校不再提取發(fā)展基金），也可用于科研團(tuán)隊(duì)后續(xù)科研活動的直接經(jīng)費(fèi)支出。
第二十七條 提高科研人員（團(tuán)隊(duì)）在橫向課題經(jīng)費(fèi)中的勞務(wù)收入比重，其中：
（一）承擔(dān)省內(nèi)企業(yè)委托的橫向課題時，軟件開發(fā)類、設(shè)計(jì)類、規(guī)劃類和咨詢類項(xiàng)目的比例最高可達(dá)課題完成人（團(tuán)隊(duì)）可支配經(jīng)費(fèi)部分的70%，其他項(xiàng)目比例最高可達(dá) 50%；
（二）承擔(dān)省外企業(yè)委托的橫向課題時，軟件開發(fā)類、設(shè)計(jì)類、規(guī)劃類和咨詢類項(xiàng)目的比例最高可達(dá)成果完成人（團(tuán)隊(duì)）可支配經(jīng)費(fèi)部分的60%，其他項(xiàng)目比例最高可達(dá) 50%。
科研勞務(wù)收入按照單項(xiàng)勞務(wù)報(bào)酬計(jì)繳個人所得稅，不納入調(diào)控的績效工資總額及社會保險(xiǎn)、公積金繳費(fèi)基數(shù)。
第二十八條 學(xué)校允許技術(shù)經(jīng)紀(jì)人參與教師科研成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化，技術(shù)經(jīng)紀(jì)人可以依照約定獲取傭金，傭金由成果完成人（團(tuán)隊(duì)）可支配獎勵中支付。學(xué)校鼓勵所有教職工成為科技成果轉(zhuǎn)化的技術(shù)經(jīng)紀(jì)人。
第二十九條 學(xué)校依照規(guī)定對完成、轉(zhuǎn)化職務(wù)科技成果做出重要貢獻(xiàn)的人員給予獎勵，其獎勵和報(bào)酬的支出計(jì)入當(dāng)年本單位工資總額，但不受當(dāng)年學(xué)校工資總額限制、不納入學(xué)校工資總額基數(shù)。
第三十條 成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化后產(chǎn)生的經(jīng)濟(jì)糾紛，按受益比例承擔(dān)相應(yīng)的經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)。
第五章 法律責(zé)任
第三十一條 學(xué)?？萍汲晒D(zhuǎn)化相關(guān)人員違反本規(guī)定及知識產(chǎn)權(quán)相關(guān)規(guī)定，泄漏技術(shù)秘密，擅自轉(zhuǎn)讓、變相轉(zhuǎn)讓職務(wù)科技成果，或者以其他方式損害學(xué)校知識產(chǎn)權(quán)權(quán)益的，將根據(jù)中華人民共和國有關(guān)知識產(chǎn)權(quán)的相關(guān)法律法規(guī)、司法解釋，追究相應(yīng)的法律責(zé)任。
第三十二條 校內(nèi)教師在科技成果轉(zhuǎn)化活動中弄虛作假、非法牟利，或?qū)萍汲晒峁┨摷贆z測或評估證明，按學(xué)校學(xué)術(shù)誠信規(guī)定進(jìn)行處罰；學(xué)校科技成果轉(zhuǎn)化管理人員，在科技成果轉(zhuǎn)化活動中玩忽職守、徇私舞弊、騙取獎勵的，按學(xué)校相關(guān)規(guī)定給予行政處罰。給學(xué)校和他人造成損失的，由當(dāng)事人依法承擔(dān)全部法律責(zé)任；構(gòu)成犯罪的，移交有關(guān)部門追究法律責(zé)任。
第三十三條 成果完成人（團(tuán)隊(duì)）應(yīng)將成果技術(shù)成熟度如實(shí)告知轉(zhuǎn)化主體，雙方簽字蓋章確認(rèn)，并由雙方共同承擔(dān)轉(zhuǎn)化風(fēng)險(xiǎn)。因虛假告知技術(shù)成熟度而給成果轉(zhuǎn)化實(shí)施單位造成經(jīng)濟(jì)損失或造成糾紛的，由成果完成人（團(tuán)隊(duì)）賠償全部損失或承擔(dān)相關(guān)法律責(zé)任。
第六章 附則
第三十四條 本辦法執(zhí)行后，凡與國家后續(xù)頒布的政策、法律法規(guī)和條例有抵觸的，均依國家政策、法律法規(guī)和條例規(guī)定執(zhí)行。
第三十五條 學(xué)校關(guān)于擔(dān)任領(lǐng)導(dǎo)職務(wù)的科技人員從事科技成果轉(zhuǎn)化的相關(guān)規(guī)定另行制定。
第三十六條 學(xué)校原文件中涉及科技成果轉(zhuǎn)化政策的條款，與本文不符的，以此文件為準(zhǔn)執(zhí)行。
第三十七條 本辦法經(jīng)學(xué)校批準(zhǔn)公布之日起執(zhí)行，由科研處負(fù)責(zé)解釋。
