遼寧開放大學（遼寧裝備制造職業(yè)技術學院）
橫向科研項目管理辦法（試行）
遼開大字〔2023〕110號
第一章 總則
第一條 為進一步構建以增加知識價值為導向的收入分配機制，推動我?？萍汲晒涌煜颥F(xiàn)實生產(chǎn)力轉化，提升服務經(jīng)濟社會發(fā)展能力，規(guī)范我校橫向科研項目及經(jīng)費管理，根據(jù)《中華人民共和國合同法》《國務院辦公廳關于抓好賦予科研機構和人員更大自主權有關文件貫徹落實工作的通知》（國辦發(fā)〔2018〕127號）及《中共遼寧省委辦公廳 遼寧省人民政府辦公廳印發(fā)〈關于改進和完善省級財政科研項目資金管理的實施意見〉的通知》（遼委辦發(fā)〔2017〕5號）、《中共遼寧省委辦公廳、遼寧省人民政府辦公廳〈關于貫徹以增加知識價值為導向分配政策的實施意見〉的通知〉》（遼委辦發(fā)〔2017〕25號）、《關于優(yōu)化科研管理提升科研績效若干措施的通知》（遼科發(fā)〔2018〕31號）等文件精神，結合本校實際，制定本辦法。
第二條 本辦法所稱橫向科研項目是指通過對外開展科研服務活動承接的由社會資金資助的科研項目，包括通過合作研究、委托研究、技術開發(fā)、技術咨詢、 技術服務、技術轉讓等以合同方式從國（境）內外行政機關、企事業(yè)單位、 社會團體或個人（以下簡稱“委托人”）獲得的科研項目。橫向科研項目包括理工類的“四技”服務和人文社科承接的各類項目。
本辦法中橫向科研項目經(jīng)費（以下簡稱“橫向經(jīng)費”）是指通過開展以上橫向科研項目活動，以合同方式約定的，由對方單位或個人撥付至我校指定賬戶的經(jīng)費。
第三條 本辦法中項目負責人是指依托我校承擔橫向科研項目的在職科研人員（包括在編、聘用合同制科研人員）。
第二章 職責分工
第四條 橫向科研項目實行學校與二級部門兩級管理機制，橫向科研項目的執(zhí)行采用項目負責人負責制度。
第五條 科研處是學校橫向科研項目的歸口管理部門，在分管校長的領導下從事學校橫向科研活動的管理，主要負責橫向科研項目合同的審查和登記、過程監(jiān)控和協(xié)調、結題驗收、經(jīng)費管理、備案等相關工作。協(xié)助項目負責人對接和洽談。
第六條 二級部門是橫向科研項目的基層管理部門，主要對項目的實施條件、能力及技術可行性等進行務實性審查，負責政策解讀、流程指導、材料形式審核，應督促科研人員嚴格履行合同書所規(guī)定的內容，保證項目按時保質保量完成，維護學校信譽和正當權益。對本單位承擔的科研項目負有管理和監(jiān)督責任。
第七條 項目負責人是履行項目合同和使用項目經(jīng)費的直接責任人，對完成項目合同內容和經(jīng)費使用的合規(guī)性、合理性、真實性、相關性負責，并承擔行政、經(jīng)濟和法律責任。自覺接受國家有關部門和學校的監(jiān)督、檢查。
第八條 學校法律顧問主要對涉及經(jīng)濟、法律等方面內容進行綜合性審查，避免橫向課題項目在立項后存在的風險，為橫向科研項目提供法律保障。
第三章 合同管理
第九條 橫向科研項目應簽署橫向科研項目合同，合同的種類應根據(jù)《中華人民共和國合同法》及項目內容由合作雙方商定，合同條款必須符合《中華人民共和國合同法》的要求。
第十條 承擔橫向科研項目的科研人員須以遼寧開放大學或遼寧裝備制造職業(yè)技術學院名義簽訂書面合同，按照《中華人民共和國合同法》有關規(guī)定，事前確定雙方的權利和義務，合作各方必須具備履行合同的條件和能力。合同原則上不允許變更，確需變更的，必須征得項目委托方同意，并簽訂書面協(xié)議。
第十一條 申請免稅的橫向科研項目，其申報工作由二級部門負責政策解讀、流程指導、材料形式審查；項目組具體填報；科研處統(tǒng)一歸口管理報送，具體事項參照科研處《關于技術合同認定及免稅問題說明》和《橫向科研項目辦理免稅流程》。
第四章 項目管理
第十二條 橫向科研合同簽訂且首筆撥款到賬后可辦理立項，立項時須向科研處提交紙質合同書原件一份、財務處提供的到賬憑據(jù)、《橫向課題經(jīng)費預算表》一份。科研處按項目類別統(tǒng)一編號立項，并建立科研經(jīng)費收支冊和項目科技檔案。
第十三條 項目立項后，項目負責人應認真組織實施，項目負責人所在二級部門對項目實施所需的條件應給予支持，科研處督促項目組按計劃開展工作，確保項目的順利完成。
第十四條 為保證橫向科研項目的研發(fā)進度和完成質量，橫向科研項目立項同時學校暫扣項目的總經(jīng)費3%作為風險金，項目結題后給予返還。
第十五條 項目負責人由于因故調出、退休等原因不能繼續(xù)履行負責人職責時，要做好項目研究的交接工作，一般應提前三個月由項目組另推負責人，提交《橫向課題負責人變更申請》，由二級部門初審，科研處復審，甲方單位同意后執(zhí)行。
第十六條 由于不可抗力使項目失去研究價值或無法履約，由項目組提出申請經(jīng)所在二級部門及學校同意、甲方單位同意后變更或解除合同。
第十七條 項目負責人應按計劃要求按時完成項目，項目結束后，做好結題準備。甲方單位驗收項目合格后，項目負責人提供《橫向課題結題報告》一式兩份。項目正常結題后返還3%風險金。
第十八條 因故不能按時結題的應提交書面報告，說明原因及所需延長的研究時間，經(jīng)甲方單位同意后，方可延期結題。
第十九條 項目結題后，項目科技檔案（包括技術合同、課題研究計劃、經(jīng)費預算報告、關鍵工藝、技術說明、驗收（結題）報告、經(jīng)費決算和審計報告、課題中斷或延期報告等）移交檔案科統(tǒng)一留存管理。
第二十條 橫向科研項目取得的科研成果知識產(chǎn)權歸屬，按照合同約定執(zhí)行；項目合同沒有約定的，知識產(chǎn)權歸學校所有。
第二十一條 無故造成橫向科研項目不能如期結題，造成學校經(jīng)濟損失或損害學校聲譽的，視情節(jié)嚴重程度追究項目負責人及相關人員行政、經(jīng)濟與法律責任。
第五章 經(jīng)費管理
第二十二條 橫向科研項目經(jīng)費管理根據(jù)學?！犊蒲许椖拷?jīng)費管理辦法》執(zhí)行。
第六章 附則
第二十三條 本辦法自發(fā)布之日起試行。
第二十四條 本辦法由科研處負責解釋。
附件：1.關于技術合同認定及免稅問題說明
2.橫向科研項目申請免稅工作流程
3.橫向科研項目立項及管理流程圖
4.橫向科研項目論證報告
5.項目負責人變更申請
6.橫向科研項目結題報告書
