遼寧開放大學(xué)（遼寧裝備制造職業(yè)技術(shù)學(xué)院）縱向科研項(xiàng)目管理辦法
遼開大字〔2023〕112號(hào)
第一章 總則
第一條 為規(guī)范學(xué)?？v向科研項(xiàng)目管理，保證學(xué)校科研工作的順利開展，不斷提高學(xué)校的科技創(chuàng)新和高素質(zhì)技能型實(shí)用型人才培養(yǎng)能力，依據(jù)《國(guó)務(wù)院關(guān)于優(yōu)化科研管理提升科研績(jī)效若干措施的通知》（國(guó)發(fā)〔2018〕25號(hào)）、《關(guān)于優(yōu)化科研管理提升科研績(jī)效若干措施的通知》（遼科發(fā)〔2018〕31號(hào)）及相關(guān)文件精神，結(jié)合本校實(shí)際，制定本辦法。
第二條 本辦法所稱的縱向科研項(xiàng)目，是指上級(jí)科技主管部門批準(zhǔn)以我校為立項(xiàng)單位、以我校教職工為項(xiàng)目負(fù)責(zé)人的各類科研項(xiàng)目。
上級(jí)科技主管部門明確我校為合作單位的縱向項(xiàng)目，列入縱向項(xiàng)目管理。對(duì)于我校教職工參加、其他單位為立項(xiàng)單位的縱向項(xiàng)目，視同參加縱向項(xiàng)目；同時(shí)有經(jīng)費(fèi)撥付到我校的縱向項(xiàng)目，對(duì)于該經(jīng)費(fèi)按照橫向科研經(jīng)費(fèi)管理和使用。
第三條 上級(jí)科技主管部門對(duì)其所立項(xiàng)項(xiàng)目有明確管理辦法的，依照其管理辦法執(zhí)行。
第四條 本辦法適用于我校在職科研人員（包括在編、聘用合同制科研人員）。
第二章 管理職責(zé)
第五條 縱向科研項(xiàng)目實(shí)行學(xué)校與二級(jí)部門兩級(jí)管理機(jī)制，科研項(xiàng)目的執(zhí)行采用課題組負(fù)責(zé)人負(fù)責(zé)制度
（一）科研處是學(xué)?？v向科研項(xiàng)目的歸口管理部門，代表學(xué)校對(duì)外聯(lián)系與溝通，主要負(fù)責(zé)根據(jù)上級(jí)科技主管部門或機(jī)構(gòu)的統(tǒng)一安排，開展縱向科研項(xiàng)目的組織申報(bào)、立項(xiàng)實(shí)施、過(guò)程督導(dǎo)、結(jié)題驗(yàn)收、經(jīng)費(fèi)管理等工作。
（二）各二級(jí)部門對(duì)本部門科研人員承擔(dān)的縱向科研項(xiàng)目負(fù)有管理和監(jiān)督責(zé)任，負(fù)責(zé)配合科研處組織本部門科研人員開展縱向科研項(xiàng)目申報(bào)、項(xiàng)目實(shí)施、過(guò)程督導(dǎo)及結(jié)題驗(yàn)收等相關(guān)工作。
（三）縱向科研項(xiàng)目負(fù)責(zé)人作為項(xiàng)目實(shí)施的直接責(zé)任人，具有項(xiàng)目主持、實(shí)施、完成和項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)使用審批等責(zé)任和權(quán)利，要立足于科研誠(chéng)信要求，組織項(xiàng)目組成員按計(jì)劃開展研究工作，確保項(xiàng)目研究的科學(xué)性和合理性，堅(jiān)決杜絕學(xué)術(shù)不端行為，實(shí)現(xiàn)項(xiàng)目預(yù)期目標(biāo)。負(fù)責(zé)編制項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)預(yù)算和決算，確保經(jīng)費(fèi)使用的真實(shí)性、規(guī)范性和合理性，并接受項(xiàng)目研究及經(jīng)費(fèi)管理有關(guān)部門的檢查與監(jiān)督。
第三章 項(xiàng)目申報(bào)
第六條 科研處發(fā)布縱向科研項(xiàng)目申報(bào)通知，各二級(jí)部門及時(shí)傳達(dá)到本部門全體教職工并組織好科研項(xiàng)目的申報(bào)工作。
第七條 科研項(xiàng)目立項(xiàng)申請(qǐng)程序
（一）項(xiàng)目負(fù)責(zé)人必須按照有關(guān)文件規(guī)定和通知要求，結(jié)合團(tuán)隊(duì)研究方向及自身的研究專長(zhǎng)，認(rèn)真選題，對(duì)所選課題的國(guó)內(nèi)外發(fā)展情況、主要研究?jī)?nèi)容、研究方案、技術(shù)路線、創(chuàng)新與特色、經(jīng)費(fèi)預(yù)算等進(jìn)行認(rèn)真、充分的論證并且提出合理、適當(dāng)?shù)念A(yù)期成果，撰寫《項(xiàng)目申請(qǐng)書》后提交至所在部門。
（二）各二級(jí)部門負(fù)責(zé)組織對(duì)本單位的科研項(xiàng)目申請(qǐng)書進(jìn)行形式審查，加強(qiáng)對(duì)項(xiàng)目實(shí)施條件、能力及技術(shù)可行性、科研項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)預(yù)算合理性、是否重復(fù)申請(qǐng)研究等方面的審核，按照科研發(fā)展規(guī)劃組織項(xiàng)目遴選及推薦工作。并按要求統(tǒng)一將《項(xiàng)目申請(qǐng)書》《匯總表》等申報(bào)材料提交至科研處。
（三）科研處負(fù)責(zé)項(xiàng)目申請(qǐng)書的形式復(fù)審，形式復(fù)審不合格的申請(qǐng)書不予推薦評(píng)審。對(duì)于限項(xiàng)申報(bào)的項(xiàng)目，科研處組織校內(nèi)外專家對(duì)復(fù)審?fù)ㄟ^(guò)的項(xiàng)目進(jìn)行評(píng)審，按照專家評(píng)審意見及學(xué)校科研發(fā)展規(guī)劃擇優(yōu)確定項(xiàng)目，需要公示的公示無(wú)異議后，向上級(jí)科技主管部門推薦。
第八條 我校與外單位合作申報(bào)的縱向科研項(xiàng)目，項(xiàng)目負(fù)責(zé)人應(yīng)確保業(yè)務(wù)的相關(guān)性、真實(shí)性，簽訂合作合同，明確分工及研究目標(biāo)、權(quán)利和義務(wù)，并約定有關(guān)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的歸屬和權(quán)益分享辦法，經(jīng)所在部門審核合作單位資質(zhì)，科研處審查批準(zhǔn)后方可申報(bào)。
第九條 為促進(jìn)科研誠(chéng)信、維護(hù)科學(xué)研究和科研管理制度的嚴(yán)肅性，有下列情況之一者，有關(guān)責(zé)任人三年內(nèi)不得以項(xiàng)目負(fù)責(zé)人身份申請(qǐng)縱向科研項(xiàng)目，并視具體情況追回全部或部分資助經(jīng)費(fèi)（從項(xiàng)目負(fù)責(zé)人其他項(xiàng)目科研經(jīng)費(fèi)中沖銷，項(xiàng)目批準(zhǔn)機(jī)關(guān)另有規(guī)定的，按該規(guī)定執(zhí)行）。
（一）在項(xiàng)目申報(bào)或研究過(guò)程中存在學(xué)術(shù)不端行為者。
（二）不符合意識(shí)形態(tài)責(zé)任制要求的。
（三）因個(gè)人原因?qū)е滤袚?dān)的縱向科研項(xiàng)目未完成研究并結(jié)題的，或完成質(zhì)量較差、影響學(xué)校爭(zhēng)取縱向科研項(xiàng)目的，或給學(xué)校聲譽(yù)造成不良影響的。
對(duì)于存在以上情況的，學(xué)校有權(quán)視情況追究相關(guān)項(xiàng)目組成員其他責(zé)任。
第四章 項(xiàng)目管理
第十條 科研處負(fù)責(zé)對(duì)各類縱向科研項(xiàng)目實(shí)施統(tǒng)籌管理、溝通協(xié)調(diào)和服務(wù)指導(dǎo)。
第十一條 對(duì)于通過(guò)立項(xiàng)等方式獲得經(jīng)費(fèi)資助的縱向科研項(xiàng)目，學(xué)校按照1：1的比例給予配套資助，并按照學(xué)?？蒲许?xiàng)目經(jīng)費(fèi)管理辦法管理及使用。
第十二條 科研項(xiàng)目立項(xiàng)后，各項(xiàng)目組要抓緊時(shí)間開題，認(rèn)真組織研究，并在人力、物力、時(shí)間等方面做出合理安排。各部門要全力支持配合、積極協(xié)助，對(duì)于縱向科研項(xiàng)目管理不力的部門，學(xué)校給予通報(bào)批評(píng)。
第十三條 縱向科研項(xiàng)目批準(zhǔn)機(jī)關(guān)下達(dá)的批文或計(jì)劃任務(wù)（合同）書中明確說(shuō)明需設(shè)立子（分）項(xiàng)目的，經(jīng)學(xué)?？蒲刑幣鷾?zhǔn)，可設(shè)立子（分）項(xiàng)目。子（分）項(xiàng)目負(fù)責(zé)人對(duì)所承擔(dān)的子（分）項(xiàng)目進(jìn)行管理，并應(yīng)對(duì)主項(xiàng)目負(fù)責(zé)人負(fù)責(zé)。
第十四條 凡已立項(xiàng)的科研項(xiàng)目，項(xiàng)目負(fù)責(zé)人應(yīng)按學(xué)?；蝽?xiàng)目主管部門的規(guī)定，或按技術(shù)合同的規(guī)定提交年度或中期執(zhí)行情況報(bào)告和結(jié)題報(bào)告。項(xiàng)目執(zhí)行情況報(bào)告、結(jié)題報(bào)告必須具體、真實(shí)。
第十五條 項(xiàng)目負(fù)責(zé)人應(yīng)不定期組織相關(guān)學(xué)科專家召開科研項(xiàng)目研討會(huì)議，并及時(shí)向所在部門和科研處匯報(bào)研究進(jìn)展情況，接受業(yè)務(wù)指導(dǎo)，從而切實(shí)提高研究質(zhì)量。
第十六條 科研項(xiàng)目立項(xiàng)后，如需更改研究計(jì)劃或項(xiàng)目組成員等，應(yīng)由項(xiàng)目負(fù)責(zé)人提前提出書面申請(qǐng)，經(jīng)科研處審核同意后，上報(bào)項(xiàng)目下達(dá)機(jī)關(guān)，經(jīng)項(xiàng)目批準(zhǔn)部門批準(zhǔn)后，方可按變更后的計(jì)劃執(zhí)行。對(duì)于無(wú)故不按計(jì)劃執(zhí)行的項(xiàng)目，可根據(jù)項(xiàng)目下達(dá)機(jī)關(guān)的要求，酌情采取中止、撤題等辦法處理，并停撥下一階段的研究經(jīng)費(fèi)，追回不合理開支的經(jīng)費(fèi)。
第十七條 項(xiàng)目負(fù)責(zé)人因辭職、工作調(diào)動(dòng)或其他原因離開我校的，原則上應(yīng)繼續(xù)完成該項(xiàng)目研究工作，并在我校上報(bào)結(jié)題。確實(shí)因出國(guó)等原因無(wú)法在我校繼續(xù)完成項(xiàng)目研究的，由項(xiàng)目負(fù)責(zé)人提前提出項(xiàng)目承擔(dān)單位變更、項(xiàng)目負(fù)責(zé)人變更或項(xiàng)目終止報(bào)告，經(jīng)科研處同意后上報(bào)項(xiàng)目批準(zhǔn)機(jī)關(guān)。
第十八條 項(xiàng)目研究任務(wù)完成后，負(fù)責(zé)人應(yīng)根據(jù)項(xiàng)目批準(zhǔn)機(jī)關(guān)的結(jié)題安排，自覺(jué)按照項(xiàng)目合同（計(jì)劃任務(wù)書、申請(qǐng)?jiān)u審書、立項(xiàng)協(xié)議等）進(jìn)行結(jié)題驗(yàn)收準(zhǔn)備，并提供有關(guān)研究成果的佐證材料，由所在部門初審后統(tǒng)一上報(bào)科研處。經(jīng)科研處審核確認(rèn)達(dá)到計(jì)劃要求后，上報(bào)項(xiàng)目批準(zhǔn)機(jī)關(guān)，申請(qǐng)正式結(jié)題。
第十九條 因客觀原因不能在規(guī)定期限內(nèi)按計(jì)劃完成研究任務(wù)的項(xiàng)目，須按項(xiàng)目批準(zhǔn)機(jī)關(guān)的管理辦法相關(guān)要求提出延期申請(qǐng)，說(shuō)明不能按期完成項(xiàng)目計(jì)劃的原因和延長(zhǎng)期限，經(jīng)科研處報(bào)送項(xiàng)目批準(zhǔn)機(jī)關(guān)核準(zhǔn)同意后生效。在項(xiàng)目延長(zhǎng)期限內(nèi)，項(xiàng)目負(fù)責(zé)人不能申請(qǐng)?jiān)擁?xiàng)目批準(zhǔn)機(jī)關(guān)發(fā)布的同一項(xiàng)目。
第二十條 對(duì)由于客觀原因無(wú)法完成研究并結(jié)題的縱向項(xiàng)目，學(xué)?？梢栽谡鞯弥鞴懿块T同意后終止或撤銷該項(xiàng)目，并退回剩余科研經(jīng)費(fèi)。
第二十一條 項(xiàng)目結(jié)題后，項(xiàng)目組需按項(xiàng)目或?qū)ｎ}立卷，并報(bào)科研處、學(xué)校檔案室統(tǒng)一存檔管理。
第五章 項(xiàng)目保密
第二十二條 項(xiàng)目研究人員應(yīng)加強(qiáng)保密意識(shí)，項(xiàng)目參與者和其他接觸技術(shù)秘密的有關(guān)人員可根據(jù)項(xiàng)目具體情況是否簽訂保護(hù)技術(shù)秘密承諾書。研究成果需要按技術(shù)秘密進(jìn)行保密的，項(xiàng)目組應(yīng)制定技術(shù)秘密保護(hù)方案，并報(bào)科研處批準(zhǔn)。
第二十三條 對(duì)于泄露學(xué)校技術(shù)秘密，給學(xué)校造成損失的，學(xué)校將追究當(dāng)事人的責(zé)任，并有權(quán)要求其賠償相應(yīng)的損失。
第六章 附則
第二十四條 本辦法由科研處負(fù)責(zé)解釋。
第二十五條 本辦法自發(fā)布之日起實(shí)施，原《遼寧開放大學(xué)（遼寧裝備制造職業(yè)技術(shù)學(xué)院）科研項(xiàng)目管理辦法》（遼電大字〔2008〕6號(hào)）同時(shí)廢止。
附件：縱向科研項(xiàng)目申報(bào)及管理流程圖
